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审查指南第一部分 |
第四章专利分类 | |
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第一部分初步审查 第二章实用新型专利申请的初步审查 第三章外观设计专利申请的初步审查 第四章专利分类
第二部分实质审查
第三部分进入国家阶段的国际申请的审查
第四部分复审与无效宣告程序
第五部分专利申请及事务处理 |
1.引言 本章仅涉及发明和实用新型专利的分类。外观设计专利的分类参见本部分第三章第2.4节。 专利局采用《国际专利分类法》（Int.C1）对发明专利申请和实用新型专利申请进行分类。 分类以最新版的《国际专利分类法》中文译本为工作文本，有疑问时以最新版的英文或法文版本为准。 分类的目的是： (1)建立有检索价值的专利文档； (2)把发明专利申请和实用新型专利申请分配给主管的审查部门； (3)使发明专利申请和实用新型专利申请能按分类号编排，系统地向公众公布或者公告。 2.分类的内容 分类部门对每一件发明专利申请或者实用新型专利申请的技术主题分类，给出完整的代表发明或实用新型的发明情报的分类号，必要时同时给出与这些分类号相联系的引得码。 上述发明或实用新型的发明情报是指有关发明或实用新型本身的技术情报，也就是与发明或实用新型专利申请所要求保护的技术主题直接有关的技术情报。 上述引得码所表示的技术情报是对已分类情报的补充（如指出一种组合物或混合物的基本组成物或一种化合物的构成集团等），或者是指明已分类的技术主题的使用或应用。 3.技术主题 3.1技术主题的确定 3.1.1总则 技术主题的确定应当以权利要求书为主，并适当结合说明书（包括说明书附图）。 3.1.2整体性 以权利要求书为主确定技术主题的，应当完整地掌握权利要求中所记载的技术内容，如以独立权利要求来确定技术主题时，应当将其前序部分记载的技术特征和特征部分记载的技术特征结合起来确定。 3.1.3重点 以权利要求书为主确定技术主题的，应当把重点放在独立权利要求上；有多个独立权利要求时，一般应当把重点放在权利要求1上。 3.1.4结合说明书 确定技术主题时，适当结合说明书（包括说明书附图）是为了正确理解或澄清权利要求书中所记载的、构成其所要求保护技术方案的技术特征。 3.1.5确定技术主题的方法 (1)一般以独立权利要求中前序部分记载的技术特征为主，将特征部分记载的技术特征看作是对前序部分的限定。 例1 用于墙或屋顶的建筑板，其特征是该板由片材制成，该片材为矩形并由四个部分组成，各部分的表面形状为双曲抛物面…… 技术主题为：以形状为特征的片状的墙或屋顶用的建筑板。 例2 一种具有改进的倾点特征的原油组合物，其特征是包括一种含蜡原油和一种有效的倾点下降剂量的添加剂，该添加剂主要是由选自乙烯和丙烯腈的共聚物和三元共聚物的聚合物组成。 技术主题为：以含乙烯和丙烯腈的共聚物和三元共聚物的聚合物组成的添加剂为特征的原油组合物。 例3 一种棉织机械减震器，其特征是在钢板上粘有粘弹材料，两者结合成一体。 技术主题为：以钢板上粘有粘弹材料并且两者结合成一体为特征的棉织机械减震器。 例4 一种扬声器，在筒状壳体的一端压接压电陶瓷片，另一端为扬声器口，在压电陶瓷片上有两个金属接点，其特征是在壳体外部安装一层振动壳，振动壳与壳体上扬声器口的边缘相接，两层壳之间存在间隙，组成双壳体。 技术主题为：以双壳体为特征的采用压电陶瓷片的扬声器。 (2)对于特殊情况，即独立权利要求中前序部分所描述的对象在分类表中没有确切位置的，以特征部分记载的技术特征为主，将前序部分记载的技术特征看作是对特征部分的限定。 例1 一种开关，包括一外壳，设置在外壳盖中的控制装置、电线通道及开闭触点，其特征是在具有一开口的外壳盖的开口下设有一由透明材料制成的光导板以及一指示开关位置的辉光灯泡。 技术主题为：开关的指示开关位置的装置。 例2 一种活性染料化合物，其特征是利用一种酶进行合成…… 技术主题为：利用酶合成一种活性染料化合物。 例3 一种计时钟，包括外壳和机芯，其特征是该外壳用陶瓷材料制成，外壳的外形为…… 技术主题为：一种计时钟的用陶瓷材料制成的外壳…… (3)对于极个别情况，即权利要求以极为概括的形式或者极一般的描述发明或实用新型，以致根据它来掌握技术主题进行分类是不可能的，应当根据其说明书中所记载的该发明或实用新型解决的技术问题、技术方案、技术效果或者实施例来判断。 例1 家用电动电器共用电动机的方法，其特征是电动电器上不带专用电动机，使用时采用弹簧、皮带、板条、卡箍螺钉及螺母将共用电动机装上，使用完毕拆下备用。 按实施例判断技术主题为：波盘式双缸半自动洗衣机洗衣筒用电动机的安装构件和装配方法。 例2 一种制备下列化合物及其药物可接受的盐的方法: 其中X为CH、S时，R为…… 按实施例判断技术主题为：制备〔1－（反式，3，4）〕－1－〔2－（二甲氨基）环己基〕－1，3，4，5－四氢－4－（4－甲氧基苯基）－3－甲基－6－（三氟甲基）－2H－1－苯并吖庚因－2－酮单盐酸盐的方法。 3.2技术主题的类别 技术主题与某物的本身特性或功能有关，或者与某物的使用或应用有关。 此处，“物”这个词泛指任何技术对象，不论其是有形的或是无形的，例如方法、产品或者设备。 3.2.1一般的物 技术主题为一般的物，即其与该物的本身特性或功能有关，而与该物使用在哪一个特殊领域无关，或者不考虑使用范围也不影响该物技术性能。 例1 带有20度斜槽的、通过其本身能攻出螺纹的木螺钉。 例2 制备1，2，4－三唑并［1，5－Ｃ］嘧啶－2－氨磺酰化合物的方法。 例3 以绕组槽的形状和布置为特征的用于内燃机车的发电机转子铁心。 例4 以装有绕活动轴转动的圆盘切刀为特征的切割机械。 3.2.2专门适用于某一特定用途或目的的物 技术主题为专门适用于某一特定用途或目的的物，即为某一已知用途或目的而改进或专门制造的物。 例如，框架上绕有两个线圈、活动铁心在线圈内往复运动带动按摩头振动的直流振动按摩器。 3.2.3某物的特殊用途或应用 技术主题为某物的特殊用途或应用。 例如，含有二甲基－（2，2－二氯代乙烯基）磷酸酯与0，0－二甲基－S－N－（2－氯代苯基）－N－丁酰基氨基二硫代磷酸酯的混合物的杀虫剂、杀螨剂或杀蚜剂。 3.2.4把某物归入一个较大的系统 技术主题为把某物归入一个较大系统。 例如，装有多个转臂、其中有两个臂本身是板簧的单个车轮的车辆弹性悬架。这里，把板簧归入车辆弹性悬架。 3.2.5既是一般的物又与该物的用途或应用有关 技术主题既是一般的物，又与该物的用途或应用有关，即既与某物的本身特性或功能有关，又与其特殊应用或其对某较大系统中的特定应用或组合有关。 例如，能装入多个胶卷、并可按需要曝光其中指定胶卷的照相机及其在飞机上的配置。 4.分类方法 4.1整体分类 技术主题应当尽可能作为一个整体来分类，而不是将它的各个组成部分分别分类。 例1 由中间梁、弹性密封件、横托梁、支撑弹簧、横托梁密封箱等组成的转臂自控式桥梁伸缩缝装置，其特征是每根横托梁…… 按桥梁伸缩缝装置的整体分类，分入E01D19/06。 例2 固体垃圾的处理系统，由输入装置及分拣、粉碎、回收金属、回收塑料和制造肥类等设备组成。 按固体垃圾的处理系统整体分类，分入B09B3/00。 4.2功能分类 本章第3.2.1节规定的技术主题按功能分类分入功能分类位置；分类表中不存在该功能分类位置的，分入适当的应用分类位置。 例1 制备1，2，4－三唑并［1，5－C］嘧啶－2－氨磺酰化合物的方法。 按功能分类，分入C07D487/04。 例2 装有绕活动轴转动的圆盘切刀的切割机械。 按功能分类，分入B26D1/157。 例3 覆盖层的剥离器，分类表中无覆盖层的剥离器的功能分类位置，经判断主要应用于电缆外皮的剥离。 按应用分类，分入H02G1/12。 4.3应用分类 本章第3.2.2、3.2.3和3.2.4节规定的技术主题按应用分类分入应用分类位置；分类表中不存在该应用分类位置的，应当分入适当的功能分类位置。 例1 框架上绕有两个线圈，活动铁心在线圈内往复运动带动按摩头振动的直流振动按摩器。 按应用分类，分入A61H23/02。 例2 含有两种活性组分的混合物的杀虫剂、杀螨剂、杀蚜剂。 按应用分类，分入A01N。 例3 装有多个转臂、其中有两个臂本身是板簧的单个车轮的车辆弹性悬挂装置。 按应用分类，分入B60G3/00。 例4 电冰箱过负荷、过电压及延时启动保护装置。 分类表中无电冰箱专用的紧急保护电路装置的应用分类位置，经判断为紧急保护电路装置。 按功能分类，分入H02H小类。 4.4既功能分类又应用分类 本章第3.2.5节所述的技术主题既按功能分类分入功能分类位置，又按应用分类分入应用分类位置。若分类表中不存在该功能分类位置，则只分入应用分类位置；若分类表中不存在应用分类位置，则只分入功能分类位置。 例1 能装入多个胶卷、并可按需要曝光其中指定胶卷的照相机及其在飞机上的配置。 既按功能分类分入G03B19/06，又按应用分类分入B64D47/08。 例2 适用于自行车和畜拉车照明用的发电机，该发电机装有可调速比齿轮箱，并可方便地和车轮联结。 分类表中不存在该应用分类位置，只分入功能分类位置H02K7/116。 对本章第3.2.4节所述的技术主题分类时，即对于把某物归入一个较大系统这样一类技术主题进行应用分类时，若其还涉及到某物的本身特性，则还要对该物进行功能分类。 4.5独立权利要求与从属权利要求的分类 应当为每个独立权利要求分类，从属权利要求中的重要情报也应当分类。 从属权利要求中的重要情报，是指该情报对建立有检索价值的专利文档是有用的，即该情报对审查员审查专利申请是有用的，或者对公众查找某项技术情报是有用的。 4.6技术主题的分类步骤 4.6.1化合物 对技术主题是一种化合物的分类，首先判断其是否只与化合物的应用有关。若是，只分入应用或用途的分类位置；若否，再判断化合物的应用或用途是否其主要技术特征的组成部分。若是其组成部分，分入C部及化合物的应用或用途的分类位置；若否，只分入C部。 4.6.2化学混合物或者组合物 对技术主题是一种化学混合物或组合物的分类，首先判断分类表中是否有该物的分类位置。若无，只分入它的应用或用途的分类位置；若是，再判断它的应用或用途是否其主要技术特征的组成部分。若是，分入混合物或组合物的分类位置及它的应用或用途的分类位置；若否，只分入混合物或组合物的分类位置。 4.6.3化合物的制备或处理 对技术主题是一种化合物的制备或处理的分类，首先判断分类表中是否有制备或处理的分类位置。若是，分入化合物的分类位置及制备或处理的分类位置；若否，只分入化合物的分类位置。 4.6.4设备或方法 对技术主题是一种物品的制造或处理的设备或方法的分类，首先判断分类表中是否有设备或方法的分类位置。若是，只分入设备或方法的分类位置；若否，再判断分类表中是否有该设备所执行的方法的分类位置或是否有实行该方法所用的设备的分类位置。若是，分入方法或设备的分类位置；若否，分入所制造或所处理的物品的分类位置。 4.6.5制造的物品 对技术主题是一种物品的分类，首先判断分类表中是否有物品的分类位置。若是，分入物品的分类位置；若否，再判断分类表中是否有适当的功能分类位置。若是，分入适当的功能分类位置；若否，分入它的应用或用途的分类位置。 4.6.6多步骤方法、设备 对技术主题是一种多步骤方法、设备的分类，首先判断分类表中是否有其各方法、设备的结合的分类位置。 (1)若有结合的分类位置，再判断其是否与该结合的个别单元有关；若是与个别单元有关，分入其结合的分类位置及个别单元的分类位置；若否，只分入其结合的分类位置。 (2)若无结合的分类位置，再判断其是否与该结合的个别单元有关；若是与个别单元有关，分入该结合所生产产品的分类位置及个别单元的分类位置；若无，只分入该结合所生产产品的分类位置。 4.6.7零件、结构部件 对技术主题是一种零件、结构部件的分类，首先判断其是否只适用于或只应用于特殊设备，若是，分入特殊设备的分类位置；若否，再判断分类表中是否有通用的零、部件分类位置。若是，分入通用零、部件分类位置；若无，分入适当的设备的分类位置。 5.引得码的选用 5.1引得表 5.1.1专用引得表 分类表中安排了专用的引得表的小类和引得表组，这类引得码专作引得用，在对已分类情报作补充引得时，可直接选用，如B29K小类。 5.1.2共用引得表 分类表中安排的共用引得表是将那些既可作为分类号又可作为引得码的类目的大组或小组分类号左边用一条竖线表示。在作引得码选用时，这些类目的分类号中的斜线“/”用冒号“：”来代替。如A01N25/00在作为引得码用时，表示为A01N25:00。 5.2引得码的用法 5.2.1连用引得码 分类表中以附注指明，某些位置的引得码应与有关联的分类号连用，每组连用引得码用圆括号单独表示，圆括号内先列出分类号，然后是引得码，两者用逗号分开，如（C08F210/16，214：06）。 5.2.2不连用引得码 分类表中以附注指明，某些位置的引得码应单独选用，不需要表明与它关联的分类号，如B29K9:06。 6.分类号与引得码的标记 6.1标记方法 用双斜线将分类号和引得码分开，双斜线前面列出分类号，双斜线后面先列出连用引得码，然后是不连用引得码。其中，分类号及不连用引得码用逗号隔开，连用引得码的圆括号前及后无标点符号。 例1 C08F210/16，255/04//（C08F210/16，214:06） （C08F255/04，214:06） 例2 B29C65/08//B29K83:00，B29L23:18 6.2分类号的排列顺序 分类号按它们所依据的权利要求的顺序予以排列。其中，第一个分类号一般应当是从独立权利要求１中获得的。当分类是依据发明或实用新型的实施例进行时，则分类号按它们所依据的实施例的顺序予以排列。其中，第一个分类号应当是按最先记载的实施例所获得的，除非申请人特指或审查员判断某一实施例最为重要，这时按该指定的实施例所获得的分类号应放在首位。 6.3分类号与引得码的读法 分类号中的斜线“/”读作“斜线”；如A01B3/00读作A零一B三斜线零零。 引得码中的冒号“：”读作“冒号”；如B29L1:00读作B二九L一冒号零零。 7.X标记 7.1X标记的含义 (1)单独标记X，表示该技术主题无法分入现有分类表中的各部中。 (2)X标记加在部、大类或者小类的类号后面（如AX、A01X或A01BX），分别表示该部、大类或者小类虽然包括了这个技术主题，但没有合适的下属大类、小类或者大组可供分入。 (3)标记加在大组类号后面（如G01N3/00X），表示这个技术主题在没有合适的大组情况下，该大组与它最为接近，但该大组对这个技术主题来说，是不精确的。 7.2X标记的使用 分类审查员认为申请应当加X标记的，应当填写“X标记建议通知单”并报告相关处处长，经同意后，由处长与有关审查部协商后，会同该部分类助理共同撰写“X标记建议报告”。 实质审查员认为应当加X标记的，应当填写“X标记建议通知单”，交本处处长。处长同意采用的，应当报部长并与初审及流程管理部负责分类的部门联系，经同意后，由初审及流程管理部负责分类的部门会同该部分类助理共同撰写“X标记建议报告”。 上述“X标记建议报告”应当经初审及流程管理部和有关部的领导签署意见并报主管局领导批准后，方可在文件上使用X标记。 |